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济南华尔泰富把持100ETF案

2018-11-14 06:59

  惩罚决定书显示,证监会查明,2015年6月15日至8月14日期间,北京礼一投资、深圳礼一投资在44个买卖日中,节制账户组在单一账户或账户之间进行50ETF彼此买卖,成交总额达631.91亿元,影响50ETF的买卖量,是变相进行50ETF与响应成分股的日内反转展转买卖套利。

  证监会昨日披露,别离对4宗ETF把持案作出行政惩罚。这4宗案件涉及的开放式指数基金包罗50ETF、100ETF、180ETF,把持时间分布于2015年6月中旬到8月中旬期间,涉案成交额均达百亿级别,有的涉案机构获利达1.35亿元。

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  证监会依法决定对北京礼一投资、深圳礼一投资处以100万元罚款;对时任北京礼一投资、深圳礼一投资法定代表人、董事长林伟健赐与警告,并处30万元罚款。

  业内人士阐发,上述4宗把持案均由私募投资机构实施,把持手法雷同,买卖金额庞大。这批披显露来的ETF把持案件具有以下特点:一是当事人不合理地使用了手艺劣势,利器具有批量、快速下单功能的买卖系统进行买卖;二是当事人动用大量资金,操纵资金劣势,滥用ETF和融券买卖法则;三是把持行为均发生在股市非常波动期间,干扰和影响了市场机制的一般阐扬。

  此次披露的行政惩罚决定书所涉的4宗案件为:北京礼一投资、深圳礼一投资把持50ETF案,济南华尔泰富把持100ETF案,北京泛涵投资把持50ETF案、青岛东海恒信把持180ETF案。

  证监会决定,充公东海恒信违法所得的1.35亿元,并处1.35亿元罚款;对时为东海恒信法定代表人、总司理的史吏赐与警告,并处40万元罚款;对时任东海恒信副总司理的陈开国赐与警告,并处30万元罚款。

  证监会决定对泛涵投资处以100万元罚款;对时任泛涵投资董事长的陈支左赐与警告,并处30万元罚款;对时为泛涵投资施行合股人、法定代表人的陈美花赐与警告,并处30万元罚款。

  证监会决定充公华尔泰富违法所得2063.4万元,并处2063.4万元罚款。对公司其时的现实节制人时玉祥赐与警告,并处30万元罚款;对时任公司总司理的田相永赐与警告,并处30万元罚款。

  青岛东海恒信投资在2015年6月18日至7月30日的把持期间,节制利用12个账户,在账户之间进行180ETF买卖,影响180ETF买卖量,变相进行180ETF与响应成分股日内反转展转买卖套利,获取不法好处。账户组合计买入180ETF成分股的金额为402.87亿元,合计卖出金额为497.8亿元,通过成分股买卖获利94.93亿元;合计买入180ETF的金额为511.36亿元,合计卖出金额415.44亿元。合计获利1.35亿元。

  济南华尔泰富于2015年6月15日至7月31日期间,在现实节制的单一账户或账户之间进行100ETF买卖,影响100ETF买卖量,变相进行100ETF与响应成分股日内反转展转买卖套利,不法获利2063.4万元。

  北京泛涵投资于2015年6月15日至8月14日期间,在36个买卖日中,节制账户组在单一账户或账户之间进行50ETF彼此买卖,50ETF成交总额352.84亿元,影响50ETF买卖量,变相进行50ETF与响应成分股日内反转展转买卖套利。

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