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期货:证监会连罚4起股票ETF操纵案罚没金额共计约

2019-01-24 00:56

  证监会官网显示,这4宗涉及操纵ETF交易的处罚决定书,共涉及福建道冲投资管理有限公司(以下简称“福建道冲”)以及李盛开、张秋丽,王永柯,封建华,解中力、丁华强等一家私募基金及6名自然人,被没收违法所得合计955.26万元,罚款合计1165.26万元。

  具体来看,2015年6月15日至8月12日,福建道冲控制使用“千石资本——道冲套利1号资产管理计划”等9个账户进行深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF产品交易,影响上述ETF交易量,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易,获取非法利益。福建道冲在操纵期间共42个交易日内,账户组交易深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF,累计成交54.57亿元,占账户ETF总成交金额的25.93%。福建道冲的上述交易亏损。

  中国证券基金业协会网站显示,福建道冲成立于2010年5月17日,2014年5月20日在基金业协会备案,注册资本1亿元,实缴比例25%。目前共备案了华润信托·道冲对冲2号集合资金信托计划在内27只产品。在机构诚信信息一栏则显示,因异常交易行为,道冲套利3号资产管理计划、道冲套利2号资产管理计划2只基金产品被深交所采取限制交易措施,限制日期从2015年7月31日至2015年10月30日。

  在对王永柯的行政处罚决定书中显示,2015年6月15日至7月30日,现年35岁的王永柯控制使用“周某鹏”账户,在操纵期间共29个交易日内,进行创业板ETF、深红利ETF、深100ETF、中小板ETF等4只ETF产品交易,影响该4只ETF产品交易量,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易,非法获利4532993.18元。

  在对封建华的行政处罚决定书中显示,2015年8月11日至9月8日,河北省石家庄的封建华在自己控制的单一账户内进行商品ETF、超大ETF、非周ETF、红利ETF、金融ETF、能源行业ETF、消费ETF、央企ETF、治理ETF等9只ETF产品交易,影响上述ETF交易量,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易,非法获利5019649.94元。

  在对解中力、丁华强的行政处罚决定书中显示,2015年6月15日至8月14日,杭州阳昊投资有限公司(以下简称阳昊投资)控制使用“北方信托——阳昊套利1号”等5个账户,在自己实际控制的单一账户或账户间进行50ETF、180ETF、深100ETF等3只ETF产品交易,影响上述ETF交易量,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易。阳昊投资的上述交易亏损。

  资料显示,阳昊投资成立于2013年,主营涉及投资管理,投资管理咨询(除证券、期货),企业管理咨询,经济信息咨询(除商品中介),教育信息咨询(除留学中介)等。证监会调查发现,工商登记档案显示,阳昊投资已于2016年9月13日注销。

  证监会表示,ETF交易为投资者提供了一种交易产品和交易机制的选择,投资人可以进行正常的申赎套利机制,但相关交易不能违反法律和相关交易规则的规定。《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》第二十一条规定,当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回。《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》第二十二条也规定,当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回。

  “上述交易行为违反了《实施细则》的明确规定,亦构成与在股票市场按照T+1交易规则进行交易的其他投资者的不对等交易,形成了不公平的交易机会。”证监会称。

  福建道冲的上述行为构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。现年45岁的李盛开时为福建道冲实际控制人、董事长,现年34岁的张秋丽时任福建道冲总经理、执行董事,二人又是福建道冲投资委员会成员,为福建道冲违法行为直接负责的主管人员。证监会决定:一、对福建道冲处以100万元罚款。二、对李盛开给予警告,并处以30万元罚款。三、对张秋丽给予警告,并处以30万元罚款。

  王永柯的行为违反了《证券法》第七十七条第一款第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。证监会依据《证券法》相关规定,决定没收王永柯违法所得4532993.18元,并处以4532993.18元罚款。

  现年36岁的封建华同样被“没一罚一”,证监会决定:没收封建华违法所得5019649.94元,并处以5019649.94元罚款。

  对于阳昊投资,尽管公司已经注销,但解中力时任阳昊投资交易总监,具体负责交易决策,是阳昊投资违法行为直接负责的主管人员。丁华强时任阳昊投资总经理,知悉上述交易策略,并负责管理IT技术团队为上述套利交易提供支持,为其他直接责任人员。证监会决定:一、对解中力给予警告,并处以30万元罚款;二、对丁华强给予警告,并处以20万元罚款。

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