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帮“嫂子”炒股赚钱 先于或同步于基金账户买卖

2019-03-11 01:21

  法制晚报讯 (记者 张蕊)12月27日,裁判文书网上发布的一则深圳中院的判决书显示,某基金管理有限公司原基金经理史某涛因利用未公开信息交易罪,被判处有期徒刑3年,缓刑4年,并处罚金50万元。

  《法制晚报》记者查阅相关资料后发现,某基金管理公司即平安大华基金管理有限公司,11月2日已经更名为平安基金管理有限公司,而史某涛的全名为史献涛,1982年出生,上海财经大学经济学硕士学历,2015年2月加入平安大华基金,历任基金经理助理、基金经理等职位。

  实际上,作为基金经理助理,仅能提供投资操作建议,虽然大多数情况下,其投资建议一般会予以采纳并执行,而公司对史献涛的考核也主要是两只基金的投资业绩。有关人员称,在史献涛正式担任基金经理之前,其推荐而未被采纳的股票数量约17只。

  判决书中显示,任职基金经理期间,史献涛主要负责平安新鑫先锋和平安智慧中国两个基金的建议和决策,这也注定了他有了可以利用此赚钱的“空子”,因为两只基金的股票买卖都是由他来决定的。

  2016年8月16日,在平安基金仅工作了一年半的史献涛提出离职,8月31日正式离任基金经理,此后进入离任审计程序,10月20日正式离职。8月31日至10月20日期间,长期请假未到公司上班。

  根据天天基金网的有关数据,平安新鑫先锋基金A成立于2015年1月29日,为混合型基金,截至9月30日,该基金规模为0.43亿元,份额0.4561亿份。

  《法制晚报》记者注意到,截至9月30日,该基金股票占比89.33%,现金占比10.61%,净资产0.48亿元。

  在正式成为该基金的基金经理前的一年时间中,史献涛担任着平安先锋基金的基金经理助理一职。史献涛出任该基金的基金经理期间,平安新鑫先锋基金A的净资产处于下滑的状态,2016年3月31日,该基金的净资产为1.11亿元,截至当年的9月30日,该基金的净资产为0.91亿元。半年减少了0.20亿元,单位净值产也从1.317元降至1.147元。

  有关数据显示,史献涛不仅担任过平安新鑫先锋的基金经理,还担任过平安智慧中国混合、平安大华睿享文娱混合等基金的基金经理。实际上,在上述判决书中,也提到了平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金。史献涛在担任该基金的基金经理时,曾因业绩不佳被投资者投诉。

  公开资料显示,平安智慧成立于2015年6月9日,为混合型基金,截至9月30日,资产规模3.72亿元,份额8.4102亿份。目前的基金经理为神爱前、李化松。

  史献涛担任平安智慧基金的基金经理有295天的时间,在其任职期间该基金的最佳回报为-3.40%。2015年11月,史献涛正式担任该基金经理,直到2016年8月1日,在这265天中,该基金的回报为-41.54%。

  根据判决书, 2015年2月10日至2016年8月31日期间,“胡某英”“王某花”深交所账户前述两只基金共趋同交易股票87只,趋同成交金额27975.06万元,亏损3431461.93元。 “胡某英”“王某花”上交所账户与前述两只基金共趋同交易股票18只,趋同成交金额3916.92万元,亏损332500元。

  王某花的证词显示,史献涛是自己丈夫的弟弟。2010年7月,史献涛给王某花打电话说从小家里供他上大学不容易,让王某花开个股票账户,帮家里炒股挣点家用。7月底,王某花开了股票账户和银行账户。

  王某花称自己完全不懂炒股,史献涛叫怎么做,就照做了。开了户之后过了一段时间,史献涛从外地回家就把股东账户等资料全部拿走了。王某花说没有往账户里存过资金,账户交给史献涛后就再也没有管过。中间有几次史献涛打电话给她,让她卖账户里的股票,她就按照史献涛说的价位卖出了。

  王某花称,刚开始的时候自己查过,账户里好像有30万左右,但这些钱都是史献涛存入,后来的资金情况就不清楚了。王某花表示,史献涛曾提取过一次账户款项,给了其八九万元说是贴补家用。

  2015年初,王某花称自己有时按史献涛的指令操作股票,自己不懂怕出错,于是找到胡某英帮其确认操作的是否正确,胡某英想让王某花给史献涛说也帮她操作,史献涛开始不同意,后来说了几次,胡某英还提出赚了钱和史献涛二八分成,即史献涛可赚利润的20%。后来史献涛才同意。胡某英就通过王某花把股票账户和密码告诉了史献涛。

  构成利用未公开信息交易罪“2013年的一天,王某花打电话给我说她要卖股票,但是她不会操作,说把账号和密码告诉我,让我帮她操作一下,我就按她的要求帮她登录并卖出了。”胡某英的证词显示,卖股票的时候,胡某英看见王某花的股票还不错,就问她谁给她指导的,王某花说是亲戚,胡某英就想让其亲戚给她指导一下,或者管理账户也可以,但王某花说她亲戚不同意。

  2014年下半年,王某花又让胡某英帮忙操作卖出股票,“我在卖的过程中发现她说的股票赚钱了,就再次请求她,让她亲戚帮忙炒股票,并给王某花承诺如果盈利就二八分成,即给他们利润20%作为感谢。”胡某英说,到了2015年,王某花的亲戚才同意帮自己炒股票,于是她就去开了股票账户,给了王某花。

  “开始的时候,王某花通过微信发给我指令买卖股票,我依照她说的价位操作,后来我把账户和密码交给王某花,让她亲戚管理,我就再也没操作过了。前前后后存了700万左右,都亏了,所以也没分红。”胡某英称。

  深圳中院审理后认为,史某涛身为金融机构从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定从事与该信息相关的证券交易活动,情节特别严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。因其主动归案、认罪态度较好并交纳罚金,酌情从轻处罚,判处其有期徒刑3年,缓刑4年,并处罚金人民币50万元。

  平安大华总部位于深圳,注册资本金为3亿元人民币,是目前中国内地基金业注册资本金最高的基金公司。其中,中国平安601318股吧)集团控股子公司平安信托有限责任公司持有60.7%的股份,新加坡大华资产管理有限公司持有25%股份,三亚盈湾旅业有限公司持有14.3%。

  记者注意到,在更名的同时,公司新增注册资本10亿元人民币的相关申请获得证监会核准,本次增资完成后,公司注册资本由3亿元人民币增加至13亿元人民币,股权结构变更为平安信托占比68.19%,大华资产管理有限公司占比17.51%,三亚盈湾旅业有限公司占比14.3%。

  截至2018年年中,公司资本市场及非资本市场管理规模近6000亿元,服务客户近6000万。

  老鼠仓是一种营私舞弊,损公肥私的腐败行径,具体指庄家在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利,与腐败干部别无二致,取自谚语:硕鼠硕鼠,无食我黍

  2015年2月10日至2016年8月31日,史献涛利用其担任平安大华基金管理有限公司基金经理助理、基金经理的职务便利,获取平安新鑫先锋混合型证券投资基金账户和平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金账户交易股票的未公开信息,操作王某花、胡某英证券账户,先于或同步于上述两只基金账户交易股票共105只,趋同交易金额达31891.98万元,亏损3763961.93元

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