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东方:三板]永柏联投新三板成长优选基金交易违规

2019-03-11 01:20

  全景网4月12日讯股转系统发布监管公告称,上海永柏联投投资管理有限公司-永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金(以下简称“永柏联投新三板成长优选基金”)存在交易违规行为,决定对其采取限制证券账户转让的自律监管措施,期限三个月。

  公告显示,2018年2月12日至4月2日,永柏联投新三板成长优选基金在参与欧泉科技(836033)、英飞网络(834945)、金朋健康(834953)等多只股票交易的过程中,在涉嫌关联的账户之间频繁交易,严重影响股票价格。上述交易行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第一百零九条关于“单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或频繁进行反向交易”和“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的规定。

  股转系统表示,该账户曾于2018年2月9日因多次与涉嫌关联的账户以接近申报有效价格范围的价格申报并成交,严重影响股票收盘价,被我司采取过出具警示函的自律监管措施。根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》第九条规定,“上海永柏联投投资管理有限公司-永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金”此次违规行为属于可从重实施自律监管措施的情形。【解读新三板微信公众号:jdxsb888】

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