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华夏纯债债券:更新招募说明书摘要(2018年第2号

2019-02-07 02:53

  华夏纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2013年1月22日证监

  许可[2013]50号文核准募集。本基金基金合同于2013年3月8日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

  准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

  持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

  体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

  有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

  在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金,

  长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于较低风险、较低

  收益的品种。本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人

  出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格

  下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募

  债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而

  对基金收益造成影响。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说

  明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

  定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为

  基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

  承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

  本招募说明书所载内容截止日为2018年9月8日,有关财务数据和净值表现数据截止日为

  杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

  副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

  信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,中国

  建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁,信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限

  Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

  胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级

  经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经

  葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、财

  部有限责任公司董事等。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、A股上市

  办公室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划财务部、风

  险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人、上海自贸试验区分公司负责人。葛先生于

  杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

  政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管

  李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

  限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

  张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

  理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

  张宏久先生:独立董事,硕士,现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任博天环境

  股份有限公司及中信信托有限公司独立董事,全国律师协会外事委员会及金融证券专业委员

  会副主任,全国侨联法律顾问委员会委员,中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸

  张礼卿先生:独立董事,博士,现任中央财经大学金融学院教授(博导)、国际金融研

  究中心主任。兼任保利地产、国美金融科技及瑞丰银行独立董事,中国世界经济学会副会长,

  中国国际金融学会副秘书长,中国国际经济关系学会、中国城市金融学会常务理事,中国金

  融学会理事,鸿儒金融教育基金会常务理事及学术委员会副主任,北京国际金融论坛学术委

  杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

  投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

  杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)。

  史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。

  汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助

  理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

  李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责

  人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核

  宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

  秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

  张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

  化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

  盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

  刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

  总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

  长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

  阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

  国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

  益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

  周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有

  柳万军先生,中国人民银行研究生部金融学硕士。曾任中国人民银行上海总部副主任科

  员、泰康资产固定收益部投资经理、交银施罗德基金固定收益部基金经理助理等。2013年6

  月加入华夏基金管理有限公司,曾任固定收益部研究员、华夏货币市场基金基金经理(2013

  年12月31日至2017年8月7日期间)、华夏薪金宝货币市场基金基金经理(2014年5月26日至

  2017年8月7日期间)、华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2016年3月29

  日至2018年6月28日期间)等,现任固定收益部总监,华夏安康信用优选债券型证券投资基

  金基金经理(2014年5月5日起任职)、亚债中国债券指数基金基金经理(2015年7月16日起任

  职)、华夏双债增强债券型证券投资基金基金经理(2015年7月16日起任职)、华夏新活力灵

  活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年2月23日起任职)、华夏新机遇灵活配置混合型

  证券投资基金基金经理(2016年3月30日起任职)、华夏纯债债券型证券投资基金基金经理

  (2017年9月8日起任职)、华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理

  (2018年4月13日起任职)、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理

  (2018年4月24日起任职)、华夏鼎沛债券型证券投资基金基金经理(2018年6月26日起任职)、

  华夏恒利3个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2018年6月29日起任职)。

  历任基金经理:2013年3月8日至2017年9月8日期间,韩会永先生任基金经理。

  王劲松先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,机构投资总监,投资经

  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

  总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年

  3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上

  2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》

  “2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动

  性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零

  售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》

  2016年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

  理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、

  监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。

  自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成

  纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信

  贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有

  龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并

  担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

  战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

  黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海

  外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

  为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

  护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

  建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

  基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务

  体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建设

  银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得

  了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中

  国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在2016

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

  和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

  财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

  业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

  责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

  务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

  放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施

  音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自

  行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基

  金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运

  作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基

  (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情

  况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核

  (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运

  (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

  办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼

  住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

  住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)

  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203

  住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

  住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

  本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并予以公告。销售机构可以根

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货

  币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会

  本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债

  (含中小企业私募债券)、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可分离交易可转债的纯

  债部分、债券回购、银行存款以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融

  本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购或增

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  基金的投资组合比例为:本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,

  基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。

  本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,确定债

  券类属配置策略,并根据市场变化及时进行调整,从而选择既能匹配目标久期、同时又能获

  本基金将根据对利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债

  券价格上升带来的收益,在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。

  本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置。

  本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上,将结合收益率曲线变化的预测,适时采

  用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合,

  本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产品,

  获取票息收益。此外,本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断,主

  由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,整体流动

  性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差

  的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程

  本基金将分析和跟踪该类债券发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收

  益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。作为开放式基金,本基金将严格控制该类债券

  占基金净资产的比例,对于有一定信用风险隐患的个券,基于流动性风险的考虑,本基金将

  此外,在严格控制风险的前提下,本基金将适度参与证券借贷交易、回购交易等投资,

  未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,

  中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体

  价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合

  如果指数编制机构变更或停止中债综合指数的编制及发布,或者中债综合指数由其他指

  数替代,或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中债综合指数不宜继续作为基准指

  数,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场上出现更加适合

  用于本基金的业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基金可变更业绩比较基准并及时公

  本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

  名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

  (7)基金的证券交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、

  (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。

  销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金

  份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类不收取销售服务费,C类销售

  销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管

  人于次月首日起5个工作日内从基金财产中划出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。

  上述“1、基金费用的种类”中第(4)-(8)项费用,根据有关法规及相应协议规定,

  (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

  (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (1)对于A类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费。本基金对通过基金管理

  人的直销中心申购A类份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

  (3)本基金A类、C类基金份额均收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基

  (4)基金管理人可以根据有关规定收取短期交易赎回费,具体费率在招募说明书更新

  (5)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的

  (6)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

  定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的

  投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行

  (7)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金

  估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

  ③上述计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财

  例一:假定T日基金的A类基金份额净值为1.230元,某投资者(非养老金客户)三笔申

  购金额分别为1,000.00元、50万元、200万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金

  若该投资者申购金额为500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如

  例二:假定T日基金的C类基金份额净值为1.200元,某投资者申购金额为10万元,则申

  ③上述计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财

  例三:假定某投资者在T日赎回10,000份A类基金份额,持有期限25天,该日A类基金份

  例四:假定某投资者在T日赎回10,000份C类基金份额,持有60天,该日C类基金份额净

  ④本基金各个基金份额类别单独计算基金份额净值,计算公式为计算日该类别基金资产

  净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。基金份额净值的计算,保留到小数点后3

  位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净

  值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟

  (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

  费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

  端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

  高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0。

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

  费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

  端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

  费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为0。

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

  费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

  费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

  高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0。

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

  费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

  费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

  费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

  基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

  例一:假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

  基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%,

  该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%,

  该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  例二:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

  申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1,000元,乙基金

  前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为1,000元,丙基金

  前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转

  例三:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

  基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500

  元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、

  若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在1年之内,适用后

  端申购费率为1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元。

  例四:假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。

  T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基

  例五:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

  申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端

  申购费率最高档为1.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端

  申购费率最高档为1.0%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基

  例六:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为500元,乙基金适用

  的申购费用为1,000元,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为1,000元,丙基金适

  用的申购费用为500元,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金

  例七:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

  基金甲10,000,000份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

  金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用

  若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在1年之内,适用后

  端申购费率为1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元。

  例八:假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份,转入不收取申购费用基

  金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。

  例九:假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

  转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前

  端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%,

  该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%,

  该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  例十:假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

  费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%,该日甲基金基金份额净值为1.200元。

  甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1,000元,乙基金

  前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为1,000元,丙基金

  前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转

  例十一:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有期为3

  年的后端收费基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

  1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确

  认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元,适用赎回费率为0.5%。则转出基金费

  若投资者在2012年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为2年半,适用后端

  申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回

  例十二:假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份,转入不收取

  申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基

  金份额净值为1.100元,赎回费率为0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转

  例十三:假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份,转

  入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务

  费率为0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转

  例十四:假定投资者在T日转出持有期为10天的不收取申购费用基金甲10,000,000份,

  转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服

  务费率为0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费1000元。则转出基金费用、

  例十五:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有60天的

  不收取申购费用基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别

  为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。

  若投资者在2013年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为3年半,适用后端

  申购费率为1.0%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎

  例十六:假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份,转入不收取申购费用

  基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.1%。

  华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售

  办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于2018年4

  (五)更新了“十、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。

  (八)更新了“二十二、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来

本文链接:华夏纯债债券:更新招募说明书摘要(2018年第2号